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（唐 · 孟浩然）

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以案說(shuō)法施工企業(yè)如何防范項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

發(fā)布時(shí)間：

2012-12-03

　　以案說(shuō)法：施工企業(yè)如何防范項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

　　中國(guó)建筑業(yè)發(fā)展到今天，隨著建筑市場(chǎng)的逐步成熟，施工企業(yè)靠 “低中標(biāo)高結(jié)算”、“勤簽證高索賠”的傳統(tǒng)打法已然不適應(yīng)當(dāng)前中國(guó)高速發(fā)展的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。施工企業(yè)如果再不改變“打法”，勤練內(nèi)功，依然信守“拿下項(xiàng)目就高枕無(wú)憂了”的僵化觀念，那必將在優(yōu)勝劣汰的叢林競(jìng)爭(zhēng)中走向消亡。本文以“優(yōu)爾稀”案件為例，就所涉的幾個(gè)主要問(wèn)題展開(kāi)分析，以期達(dá)到警示作用。

　　一、強(qiáng)化投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，勿信口頭承諾

　　該工程建設(shè)單位系落戶上海化工園區(qū)的一家比利時(shí)化工企業(yè)，本案所涉工程系其新建廠房土建項(xiàng)目。承包商的投標(biāo)預(yù)算價(jià)為875萬(wàn)元，實(shí)際投標(biāo)時(shí)下浮5%，即實(shí)際投標(biāo)價(jià)為832萬(wàn)元。2010年9月15日，建設(shè)單位電話通知要求承包商下降112萬(wàn)元，以720萬(wàn)元投標(biāo)，并保證中標(biāo)后不讓承包商虧本。于是，承包商于2010年9月30日以720萬(wàn)元的價(jià)格與建設(shè)單位簽訂施工合同。然，工程竣工后建設(shè)單位并未踐行其承諾，承包商損失慘重，遂在結(jié)算時(shí)雙方發(fā)生爭(zhēng)議。

　　根據(jù)《合同法》第十條的規(guī)定，當(dāng)事人訂立合同，有書(shū)面形式、口頭形式和其他形式。因此，口頭承諾是具有法律效力的。但是，由于口頭承諾缺乏有形的載體來(lái)固定，往往使得無(wú)法對(duì)承諾方實(shí)際施加法律約束力。實(shí)踐中只要作出口頭承諾的一方反悔，接受的一方根本無(wú)法舉證。故，施工企業(yè)在投標(biāo)時(shí)一定要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，勿輕信承諾。如果建設(shè)單位作出影響合同訂立的口頭承諾，堅(jiān)決地要求將其寫(xiě)入合同，或者以錄音、錄像等方式固定下來(lái)。

　　二、合同條款明確清晰，勿訂立模糊條款

　　本案中施工合同約定，工程采用固定價(jià)格合同，施工期間各類材料、人工、機(jī)械的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由承包方負(fù)責(zé)。訂立合同時(shí)承包商特意在該條后面添加了一句“法律規(guī)定和政策性調(diào)整除外”。承包商增加此條款本意是，如果建筑管理部門(mén)對(duì)建筑材料、人工、機(jī)械的價(jià)格有調(diào)整的話，依據(jù)建筑管理部門(mén)的調(diào)整性文件處理。而上海市建筑建材業(yè)市場(chǎng)管理總站于2008年3月頒布滬建市管【2008】12號(hào)《關(guān)于建設(shè)工程要素價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)條款約定、工程合同價(jià)款調(diào)整等事宜的指導(dǎo)意見(jiàn)》。該文件規(guī)定，針對(duì)人工、鋼材以及其他材料價(jià)格上漲根據(jù)“358原則”進(jìn)行調(diào)差。

　　承包商進(jìn)場(chǎng)施工后，正遇國(guó)家十一五規(guī)劃調(diào)整，以及建材、機(jī)械和人工價(jià)格上漲。然，“法律規(guī)定和政策性調(diào)整”從概念上并不能直接指向建筑管理部門(mén)或者定額站的調(diào)整性文件，因此滬建市管【2008】12號(hào)文件在本案中并非是必然適用的。首先，建筑管理部門(mén)或者定額站頒布的指導(dǎo)意見(jiàn)是否屬于政策性調(diào)整文件范疇，目前理論界和實(shí)務(wù)界尚無(wú)定論。部分專家學(xué)者認(rèn)為，人工費(fèi)調(diào)整涉及到農(nóng)民工工資，符合國(guó)家保護(hù)農(nóng)民工合法權(quán)益的政策導(dǎo)向，因此就定額站指導(dǎo)意見(jiàn)中的人工費(fèi)部分可以作為政策性調(diào)整的依據(jù)，其他部分則不能適用。第二，施工合同中的約定并未直接指向滬建市管【2008】12號(hào)文件，并且該文件是頒布在合同訂立之前，因此本案審理中是否適用該文件存在較大的爭(zhēng)議。

　　因此，為了避免在合同條款上產(chǎn)生爭(zhēng)議，更好維護(hù)自身的合法權(quán)益，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)在約定時(shí)必須做到明確、清晰，不滋生爭(zhēng)議。如果要適用某一文件，則直接明確頒布機(jī)關(guān)、文號(hào)、文件名稱等。

　　三、慎重對(duì)待固定總價(jià)風(fēng)險(xiǎn)

　　固定價(jià)合同可以節(jié)省計(jì)量、核價(jià)工作，簡(jiǎn)化工程結(jié)算程序，因此受到很多建設(shè)單位的青睞。但是一旦在項(xiàng)目施工過(guò)程中遇到建材價(jià)格大幅波動(dòng)，則建設(shè)單位和施工單位往往會(huì)因?yàn)檎{(diào)價(jià)問(wèn)題達(dá)不成一致而發(fā)生糾紛。雙方各執(zhí)一詞，建設(shè)單位認(rèn)為：合同是固定價(jià)，合同中約定了“無(wú)論材料價(jià)格漲落，合同價(jià)一律不得調(diào)整”等類似條款，因此即使材料價(jià)格上漲也不能調(diào)價(jià)。而施工單位則認(rèn)為：雖然合同約定了固定價(jià)且材料漲價(jià)不能調(diào)整，但是材料價(jià)格漲幅過(guò)大且已經(jīng)超過(guò)了施工單位的承受能力，如果不補(bǔ)差就會(huì)導(dǎo)致施工單位產(chǎn)生嚴(yán)重的項(xiàng)目虧損，對(duì)施工單位不公平，因此建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)調(diào)整合同價(jià)格。

　　本案中施工合同明確約定，本合同價(jià)款采用固定總價(jià)方式確定，合同總價(jià)為720萬(wàn)元。并且合同明確約定，施工期間各類材料、人工、機(jī)械的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)由承包方負(fù)責(zé)，工程的結(jié)算額=合同價(jià)格±雙方同意的變更價(jià)款。工程完工后，經(jīng)承包商自行核算，工程價(jià)款遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出該合同價(jià)款。因此，承包商在起訴時(shí)，主張的索賠金額中絕大部分是材料、人工、機(jī)械等方面的調(diào)整價(jià)款。

　　一般而言，固定價(jià)合同在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)不予調(diào)價(jià)，除非有設(shè)計(jì)變更或者存在合同約定以外的合同價(jià)款調(diào)整因素。雖然《合同法解釋二》第26條規(guī)定了“情勢(shì)變更原則”，但是就建筑行業(yè)而言，材料、人工、機(jī)械價(jià)格的上漲到底是屬于情勢(shì)變更還是商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，還要綜合考慮價(jià)格上漲幅度、可預(yù)見(jiàn)性、造成的后果等因素，不可能一出現(xiàn)材料上漲就認(rèn)定為情勢(shì)變更。而且根據(jù)2009年5月7日最高院在上海召開(kāi)的“應(yīng)對(duì)金融危機(jī)民事審判工作座談會(huì)”的會(huì)議精神，即使某些個(gè)案可以適用情勢(shì)變更原則，也需要層報(bào)高級(jí)人民法院批準(zhǔn)，故主張情勢(shì)變更的難度很大。

　　因此，為了防范固定價(jià)合同中潛在的材料價(jià)格漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，建議施工企業(yè)與建設(shè)單位簽訂合同時(shí)應(yīng)注意以下幾點(diǎn)：

　　1.雙方事先應(yīng)在合同中就物資、材料的種類、價(jià)格等做出詳細(xì)的約定，明確固定總價(jià)包干的風(fēng)險(xiǎn)范圍，同時(shí)約定風(fēng)險(xiǎn)范圍以外價(jià)格上漲的處理辦法。

　　2.不要使用“不管任何情形下，合同總價(jià)不得調(diào)整”、“包干到死”、“一次性包干”或者“無(wú)論如何，一律不得調(diào)整”等等字眼。

　　3.在固定總價(jià)合同的報(bào)價(jià)過(guò)程中，應(yīng)以施工圖為基礎(chǔ)。在施工圖未完成之前，盡可能不要以擴(kuò)初圖等為基礎(chǔ)報(bào)價(jià)，因?yàn)殡S著設(shè)計(jì)深化，擴(kuò)初圖圖紙都要隨著改變，如果采用完全閉口總價(jià)的方式，風(fēng)險(xiǎn)非常大。

　　固定總價(jià)合同是在一定條件下、一定范圍內(nèi)固定的，不是絕對(duì)的固定總價(jià)，施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)在預(yù)估市場(chǎng)環(huán)境、金融形勢(shì)、價(jià)格變化趨勢(shì)等因素上慎重對(duì)待固定總價(jià)合同所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、規(guī)范過(guò)程管理，夯實(shí)簽證、索賠手續(xù)

　　本案中承包商主張的另外兩個(gè)理由是：其一，其根據(jù)合同約定進(jìn)場(chǎng)，但是現(xiàn)場(chǎng)因樁基施工未完成根本不具備開(kāi)工條件，并且建設(shè)單位尚未辦理出開(kāi)工許可證，拖延一個(gè)多月方開(kāi)工;其二，存在反反復(fù)復(fù)的設(shè)計(jì)變更，導(dǎo)致不能正常施工。但是，在案件提交仲裁庭時(shí)，承包商不能提供相應(yīng)的書(shū)面材料來(lái)證實(shí)上述事實(shí)，并且也無(wú)證據(jù)證明上述建設(shè)單位的原因造成的損失到底有多少?相反地，建設(shè)單位提出了工期延誤的反請(qǐng)求。這就給相應(yīng)損失的主張帶來(lái)相當(dāng)大的難度。

　　因此，施工企業(yè)在施工過(guò)程中要及時(shí)辦理設(shè)計(jì)變更、技術(shù)核定、工程量增加等簽證手續(xù);因建設(shè)單位或監(jiān)理單位造成工程返工、停窩工、增加工作量等，應(yīng)要求工期順延，并及時(shí)提出索賠;做好施工日志、技術(shù)資料等施工記錄，詳細(xì)記錄停水、停電的時(shí)間，材料的進(jìn)場(chǎng)時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量情況等;建設(shè)單位或監(jiān)理單位的臨時(shí)決定、口頭交待、工程例會(huì)、往來(lái)信件等應(yīng)及時(shí)整理成文字資料并要求簽字確認(rèn)，必要時(shí)進(jìn)行照相或錄像;采用新材料、新工藝、新技術(shù)施工，沒(méi)有相應(yīng)預(yù)算定額計(jì)價(jià)的，應(yīng)收集有關(guān)施工數(shù)據(jù)，編制補(bǔ)充預(yù)算定額，請(qǐng)建設(shè)單位或有關(guān)部門(mén)及時(shí)確認(rèn)，等等。

　　總之，施工企業(yè)在施工過(guò)程中，要時(shí)時(shí)刻刻按規(guī)范落實(shí)簽證手續(xù)，并建立和健全項(xiàng)目管理臺(tái)賬，及時(shí)、詳細(xì)記錄施工過(guò)程中每筆簽證、索賠事件，工程完工時(shí)形成一冊(cè)完整的臺(tái)賬。

　　五、慎重選擇爭(zhēng)議解決方式

　　本案中施工合同明確約定，在履行合同過(guò)程中產(chǎn)生爭(zhēng)議時(shí)，約定先協(xié)商解決，協(xié)商不成的向上海市仲裁委員會(huì)提請(qǐng)仲裁。雖然該條約定的仲裁機(jī)構(gòu)不完全準(zhǔn)確，但是根據(jù)《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)仲裁法〉若干問(wèn)題的解釋》第三條的規(guī)定，應(yīng)該能夠認(rèn)定發(fā)承包雙方選擇的是通過(guò)向上海仲裁委員會(huì)提起仲裁的方式解決雙方之間的爭(zhēng)議。

　　在商事糾紛領(lǐng)域，仲裁與訴訟是兩套不同的爭(zhēng)議解決方式。與訴訟不同，仲裁實(shí)行一裁終局、不公開(kāi)審理等制度，具有靈活、高效等特點(diǎn)。但是，仲裁裁決自作出之日即生效，如果當(dāng)事人對(duì)仲裁裁決不服，救濟(jì)途徑相對(duì)有限。并且，建設(shè)工程領(lǐng)域的糾紛相對(duì)都較為復(fù)雜，人民法院在審判實(shí)踐中掌握了豐富的經(jīng)驗(yàn)，頒布了一系列關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛的司法解釋和指導(dǎo)意見(jiàn)，部分國(guó)內(nèi)的施工企業(yè)傾向于選擇通過(guò)訴訟的方式解決爭(zhēng)議。因此，施工企業(yè)簽訂施工合同時(shí)應(yīng)綜合各方面的因素，慎重選擇爭(zhēng)議解決的方式。

　　本案中所凸顯的問(wèn)題僅僅是當(dāng)今施工企業(yè)面臨的產(chǎn)業(yè)升級(jí)困境之“冰山一角”。古人云，人無(wú)遠(yuǎn)慮必有近憂。施工企業(yè)要在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中生存，并做大做強(qiáng)，必須具有敏銳的風(fēng)險(xiǎn)防控嗅覺(jué)系統(tǒng)，以史為鑒，通過(guò)前車之鑒，防患于未然。(法務(wù)部)

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